A MiFID kérdőív kitöltéséről jogszabályi előírások rendelkeznek (2007. évi CXXXVIII. törvény a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól 45-46. §). A kérdőív célja, hogy felmérje az Ön befektetési ismereteit és tapasztalatát, kockázatvállalási hajlandóságát és kockázatviselési képességét, valamint vagyoni és jövedelmi helyzetét, továbbá rögzítse befektetési céljait, annak érdekében, hogy Társaságunk a lehető legnagyobb mértékben az Ön érdekében járhasson el, és az Ön számára alkalmas és megfelelő befektetési szolgáltatást nyújthassa.

A kérdőív alkalmassági és megfelelési részre osztható. Befektetési tanácsadás és a portfoliókezelés igénybevétele esetén elengedhetetlen az ún. alkalmassági teszt, mely alapján Társaságunk elvégzi az Ön kockázati besorolását, annak érdekében, hogy felmérhesse, hogy az adott eszköz vagy ügylet valóban alkalmas-e az Ön számára.

Ezeken túl, annak érdekében, hogy a Társaság felmérhesse, hogy az adott eszköz vagy ügylet megfelel-e az Ön ismereteinek – a fenti jogszabály rendelkezései értelmében – nyilatkoznia kell a szerződésben foglalt ügylet lényegével, az ügyletben érintett pénzügyi eszköz jellemzőivel, és különösen ezek kockázataival kapcsolatos ismereteiről és tapasztalatairól, annak megítélése érdekében, hogy a Társaság valóban az Ön számára megfelelő ügylettel vagy pénzügyi eszközzel kapcsolatos szolgáltatást nyújtsa (megfelelési teszt).

A megfelelési és alkalmassági teszttel kapcsolatos személyes adatokat a Társaság a honlapján megtalálható ( www.ersteinvestment.hu) Adatkezelési Tájékoztatójában foglaltaknak megfelelően kezeli.

A kérdőív kiértékelése meghatározza azokat a pénzügyi eszközöket, befektetési ügyleteket és szolgáltatásokat, amelyeket Társaságunk szerint alkalmasak és megfelelőek lehetnek az Ön számára.

Ennek érdekében kérjük, hogy a kérdőívet pontos és a valóságnak megfelelő válaszokkal töltse ki!

A későbbiekben a kérdőív kitöltését megismételheti, ha megváltoznak befektetési céljai, pénzügyi ismeretei vagy kockázatvállalási hajlandósága.

Kérjük, hogy e kérdőív kitöltése során vegye figyelembe, hogyha valamennyi kérdésre nem adja meg a válaszát vagy a teszt egyébként nem értékelhető Társaságunk által, úgy előfordulhat, hogy a szolgáltatásnyújtási lehetőségtől függően tesztje végső eredményének, így az Ön befektetési minősítésének a meghatározása nem lehetséges, amely a szolgáltatásnyújtás és az ügyletkötés megtagadását is eredményezheti Társaságunk részéről.