Befektetői (MiFID) kérdőív

A MiFID kérdőív kitöltéséről jogszabályi előírások rendelkeznek (2007. évi CXXXVIII. törvény a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól 45-46. §). A kérdőív célja, hogy felmérje az Ön befektetési ismereteit és tapasztalatát, kockázatvállalási hajlandóságát és kockázatviselési képességét, valamint vagyoni és jövedelmi helyzetét, továbbá rögzítse befektetési céljait, annak érdekében, hogy Társaságunk a lehető legnagyobb mértékben az Ön érdekében járhasson el, és az Ön számára alkalmas és megfelelő befektetési szolgáltatást nyújthassa.
A kérdőív alkalmassági és megfelelési részre osztható. Befektetési tanácsadás és a portfoliókezelés igénybevétele esetén elengedhetetlen az ún. alkalmassági teszt, mely alapján Társaságunk elvégzi az Ön kockázati besorolását, annak érdekében, hogy felmérhesse, hogy az adott eszköz vagy ügylet valóban alkalmas-e az Ön számára.
Ezeken túl, annak érdekében, hogy a Társaság felmérhesse, hogy az adott eszköz vagy ügylet megfelel-e az Ön ismereteinek – a fenti jogszabály rendelkezései értelmében – nyilatkoznia kell a szerződésben foglalt ügylet lényegével, az ügyletben érintett pénzügyi eszköz jellemzőivel, és különösen ezek kockázataival kapcsolatos ismereteiről és tapasztalatairól, annak megítélése érdekében, hogy a Társaság valóban az Ön számára megfelelő ügylettel vagy pénzügyi eszközzel kapcsolatos szolgáltatást nyújtsa (megfelelési teszt).

A megfelelési és alkalmassági teszttel kapcsolatos személyes adatokat a Társaság a honlapján megtalálható (www.ersteinvestment.hu) Adatkezelési Tájékoztatójában foglaltaknak megfelelően kezeli.

A kérdőív kiértékelése meghatározza azokat a pénzügyi eszközöket, befektetési ügyleteket és szolgáltatásokat, amelyeket Társaságunk szerint alkalmasak és megfelelőek lehetnek az Ön számára.

Ennek érdekében kérjük, hogy a kérdőívet pontos és a valóságnak megfelelő válaszokkal töltse ki!

A későbbiekben a kérdőív kitöltését megismételheti, ha megváltoznak befektetési céljai, pénzügyi ismeretei vagy kockázatvállalási hajlandósága.

Kérjük, hogy e kérdőív kitöltése során vegye figyelembe, hogyha valamennyi kérdésre nem adja meg a válaszát vagy a teszt egyébként nem értékelhető Társaságunk által, úgy előfordulhat, hogy a szolgáltatásnyújtási lehetőségtől függően tesztje végső eredményének, így az Ön befektetési minősítésének a meghatározása nem lehetséges, amely a szolgáltatásnyújtás és az ügyletkötés megtagadását is eredményezheti Társaságunk részéről.


0. Alacsony és
mérsékelt kockázatot vállaló
1. Közepes és magas kockázatot vállaló 2. Számottevően magas kockázatot vállaló 3. Kiemelten magas kockázatot vállaló
  • Magyar Állampapír
  • Befektetési jegyek (Alacsony, Mérsékelt kockázatú alapok)
  • Fix kamatozású Erste Kötvények
  • Devizaügylet
  • Portfóliókezelés
  • Egyéb állampapír
  • Egyéb Befektetési jegy (Közepes, Számottevő, Magas kockázatú alapok)
  • Kötvények
  • Strukturált értékpapír
  • Strukturált Termék
  • Részvény
  • Certifikát (index, bónusz)
  • + 0. kategóriába tartozó termékek/ ügyletek
  • Warrant
  • Opció vétel
  • Tőkeáttételes ETF
  • + 0. és 1. kategóriába tartozó termékek/ ügyletek
  • Opció kiírás
  • Határidős ügylet
  • Befektetési hitel
  • + 0. 1. és 2. kategóriába tartozó termékek/ ügyletek

Kérjük válassza ki a kérdőív típusát!

Magánszemély

Nem magánszemély


1. Kérdőív típus választása » 2. Kérdőív kitöltése » 3. Kérdőív mentése