Befektetői (MiFID) kérdőív

A MiFID kérdőív kitöltése jogszabályban meghatározott (2007. évi CXXXVIII. törvény a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól 45-46. §). A célja, hogy felmérje az Ön befektetési ismereteit és tapasztalatát, kockázatvállalási hajlandóságát és kockázatviselési képességét, valamint vagyoni és jövedelmi helyzetét, továbbá rögzítse befektetési céljait, annak érdekében, hogy Társaságunk a lehető legnagyobb mértékben az Ön érdekében járhasson el, és az Ön számára alkalmas és megfelelő befektetési szolgáltatást nyújthassa.
A kérdőív alkalmassági és megfelelési részre osztható. Befektetési tanácsadás és a portfoliókezelés igénybevétele esetén elengedhetetlen az ún. alkalmassági teszt, mely alapján Társaságunk elvégzi az Ön kockázati besorolását, annak érdekében, hogy felmérhesse, hogy az adott eszköz vagy ügylet valóban alkalmas-e az Ön számára.
Ezeken túl, annak érdekében, hogy a Társaság felmérhesse, hogy az adott eszköz vagy ügylet megfelel-e az Ön ismereteinek – a fenti jogszabály rendelkezései értelmében – nyilatkoznia kell a szerződésben foglalt ügylet lényegével, az ügyletben érintett pénzügyi eszköz jellemzőivel, és különösen ezek kockázataival kapcsolatos ismereteiről és tapasztalatairól, annak megítélése érdekében, hogy a Társaság valóban az Ön számára megfelelő ügyletettel vagy pénzügyi eszközzel kapcsolatos szolgáltatást nyújtsa.

A kérdőív kiértékelése meghatározza azokat a pénzügyi eszközöket, befektetési ügyleteket és szolgáltatásokat, amelyeket Társaságunk szerint alkalmasak és megfelelőek lehetnek az Ön számára.

Ennek érdekében kérjük, hogy a kérdőívet pontos és a valóságnak megfelelő válaszokkal töltse ki!

A későbbiekben a kérdőív kitöltését megismételheti, ha megváltoznak befektetési céljai, pénzügyi ismeretei vagy kockázatvállalási hajlandósága.

Kérjük, hogy e kérdőív kitöltése során vegye figyelembe, hogyha valamennyi kérdésre nem adja meg a válaszát vagy a teszt egyébként nem értékelhető Társaságunk által, úgy előfordulhat, hogy a szolgáltatásnyújtási lehetőségtől függően tesztje végső eredményének, így az Ön befektetési minősítésének a meghatározása nem lehetséges, amely a szolgáltatásnyújtás és az ügyletkötés megtagadását is eredményezheti Társaságunk részéről.


0. Alacsony és
mérsékelt kockázatot vállaló
1. Közepes kockázatot vállaló 2. Magas kockázatot vállaló 3. Kiemelten magas kockázatot vállaló
  • Magyar Állampapír
  • Befektetési jegyek (Alacsony, Mérsékelt kockázatú alapok)
  • Fix kamatozású Erste Kötvények
  • Devizaügylet
  • Egyéb állampapír
  • Egyéb Befektetési jegy (Közepes, Számottevő, Magas kockázatú alapok)
  • Fix kamatozású vállalati kötvények
  • Strukturált kötvény, értékpapír
  • Strukturált Termék
  • Részvény
  • Certifikát (index, bónusz)
  • + 0. kategóriába tartozó termékek/ ügyletek
  • Warrant (turbo warrant)
  • Opció vétel
  • Tőkeáttételes ETF
  • Hedge Fund
  • KKJ Befektetési hitel
  • + 0. és 1. kategóriába tartozó termékek/ ügyletek
  • Opció kiírás
  • Határidős ügylet
  • Befektetési hitel
  • CFD
  • Tőkeáttételes deviza
  • + 0. 1. és 2. kategóriába tartozó termékek/ ügyletek

Kérjük válassza ki a kérdőív típusát!

Magánszemély

Nem magánszemély


1. Kérdőív típus választása » 2. Kérdőív kitöltése » 3. Kérdőív mentése