Mifid

MiFID kérdőív kitöltése (nem magánszemély)

Társaságunk célja, hogy a lehető legnagyobb mértékben az Ön érdekében járjon el, ezért az alábbi kérdőív ellentmondás-vizsgálatot tartalmaz. Az érzékelt ellentmondásokra a kérdőív minden egyes alkalommal felhívja az Ön figyelmét.

Kérjük, valamennyi kérdésre jelölje meg válaszát, egyébként tesztjét nem tudjuk értékelni, ami a szolgáltatásnyújtás és az ügyletkötés megtagadását is eredményezheti. Kérjük, jelen kérdőívet nyomtatást követően szíveskedjen a dokumentum végén adataival kitölteni és aláírni!

I. Pénzügyi ismeretek, befektetési szokások feltárása

1. Kérjük, jelölje meg azt a terméket, amely jellemzőit, elsősorban a kockázatait ismeri, továbbá azt is, amibe már befektetett! (tesztet kitöltő Nyilatkozattevő)

Ha egy termékbe már befektetett, azt automatikusan ismertnek tekintjük.

Termék neve	Ismerem	Már befektettem
Magyar Állampapír
Egyéb állampapír
Befektetési jegyek
Kötvények
Strukturált értékpapír
Részvény
Certifikát (index, bónusz)
Warrant
Strukturált termék
Opció vétel
Opció kiírás
Határidős ügylet
Befektetési hitel
Értékpapír kölcsön
Portfóliókezelés

2. Rendelkezik-e iskolai végzettségét és/vagy foglalkozását érintően pénzügyi ismeretekkel? (tesztet kitöltő Nyilatkozattevő)

Igen Nem

3. Milyen rendszerességgel kötött az elmúlt 3 évben befektetési ügyletet?

Nem kötöttem befektetési ügyletet Évente 1-10 alkalommal Évente 10-50 alkalommal Évente 50-nél több alkalommal

4. Milyen nagyságrendben kötött befektetési ügyletet általában az elmúlt 3 évben?

Nem kötöttem befektetési ügyletet Évente 0 - 500.000,- Ft Évente 500.001 - 5.000.000,- Ft Évente 5.000.001 - 20.000.000,- Ft Évente 20.000.001 Ft-nál nagyobb nagyságrendben

5. Milyen időszakra kötötte befektetési ügyleteit általában az elmúlt 3 évben?

Nem kötöttem befektetési ügyletet 0-1 évre - rövid távra 1-5 évre - közép távra 5 évnél hosszabb időszakra - hosszú távra

II. Alkalmassági teszt rész (Befektetési célok, vagyoni helyzet)

6. Mik a befektetési céljai?

Időtáv tekintetében - több válasz is megjelölhető

Rövid távon (1 éven belül) Közép távon (1-5 év) Hosszú távon (5 évnél hosszabb)

Cél tekintetében - több válasz is megjelölhető

Megtakarítás (pl. nyugdíj, család biztonsága, lakásfelújítás, biztonsági tartalék) Befektetés (vagyon gyarapítása, tőke felhalmozás) Spekuláció - ügyletenként nagy nyereség elérése akár rövid távon is (pl. befektetési hitel, határidős ügylet)

7. Mekkora kockázatot hajlandó vállalni akár egy ügyletkötés során a magasabb hozam reményében?

Alacsony kockázat: Kockázatkerülő ügyféltípus
A biztonság az elsődleges befektetéseimnél. Kerülöm a veszteség lehetőségét, de azt is tudom, hogy az instrumentumok árfolyama ingadozhat. (Kategóriába tartozó termékek pl.: pénzpiaci alapok, rövid kötvény alapok; állampapírok) Alacsony kockázattól - közepes kockázatig: Kiegyensúlyozott ügyféltípus
A pénzpiaci hozamokat meghaladó teljesítményre törekszem, az érintett ügyletek árfolyamingadozása miatt elfogadok kisebb veszteségeket is. (Kategóriába tartozó termékek pl.: hosszú kötvény alapok, vegyes alapok, vállalati kötvények) Alacsony kockázattól - magas kockázatig: Növekedési ügyféltípus
A kockázatmentes/pénzpiaci hozamoknál magasabbra törekszem, és elfogadok veszteségeket is a magasabb nyereség érdekében. Azonban nem szeretnék olyan ügyletet, amely tőkeáttétel tartalma miatt a befektetett összeg jelentős részét elveszíthetem. (Kategóriába tartozó termékek pl.: részvény alapok, származtatott alapok, egyedi részvények, certifikátok, strukturált értékpapírok) Alacsony kockázattól - számottevően magas kockázatig: Kockázatkereső ügyféltípus
Tisztában vagyok azzal, hogy a magasabb hozam elérése jellemzően nagyobb kockázatvállalással lehetséges. Elfogadom, hogy ezen ügyletek, tőkeáttétel tartalmuk miatt, kiemelt, az ügylet kötési értékének teljes elvesztését okozhatják a számomra. Azonban nem szeretnék olyan ügyletet, amelynek következtében a befektetett összegen felül további pénzek befizetésére kötelezhetnek. (Kategóriába tartozó termékek pl.: warrant, long opció) Alacsony kockázattól - kiemelten magas kockázatig: Spekuláns ügyféltípus
Tisztában vagyok azzal, hogy a magasabb hozam elérése jellemzően nagyobb kockázatvállalással lehetséges. Mindez azt is jelentheti, hogy például a tőkeáttétel miatt - bizonyos esetekben - pótlólagos befizetést kell teljesítenem. Ennek figyelembe vételével a nagyobb hozam reményében vállalni is tudom e kockázatot. (Kategóriába tartozó termékek pl.: tőzsdei, vagy tőzsdén kívüli határidős ügylet, short opció, befektetési hitel)

8. Rendelkezik-e a befektetni kívánt összegen túl egyéb vagyonnal?

Igen válasz esetében a lenti kategóriákból is választhat

Igen Nem

Igen, likvid eszközzel (készpénz, bankbetét):

1 - 1.000.000,- Ft értékben 1.000.001 - 5.000.000,- Ft értékben 5.000.001,- Ft -nál magasabb értékben

Igen, befektetett eszközzel, ingatlannal:

1 - 5.000.000,- Ft értékben 5.000.001 - 20.000.000,- Ft értékben 20.000.001,- Ft -nál magasabb értékben

9. Mekkora az Ön havi rendszeres nettó árbevétele (a kötelezettség-vállalásokkal csökkentett bevétel nagysága)?

Nincs rendszeres havi megtakarításom 0-100.000,- Ft 100.001 - 500.000,- Ft 500.001,- Ft-tól

10. Mi/mik a bevételének forrása/forrásai?

Jelenleg nincs bevételem Főtevékenység ellenszolgáltatása Egyéb bevétel

11. Van komolyabb fennálló tartozása? (értéke pl.: nagyobb mint mérlegfőösszegének 80%-a)

Nem tartozom Van, de a tartozásom értéke kisebb, mint a megtakarításaim Van és a tartozásom értéke nagyobb, mint a megtakarításaim

12. Jelenleg hány fő dolgozik az Ön által képviselt cégnél?

10 fő alatt 10 - 50 fő között 50 fő fölött

13. Mennyire fontos az Ön számára, hogy befektései során a fenntarthatósági szempontok is érvényesüljenek?

Többnyire fontos Kevésbé fontos Egyáltalán nem fontos

Vissza

Gyorskeresés

Erste Market belépés

Online befektetés belépés

Még nincsen értékpapírszámlád?

MiFID kérdőív kitöltése (nem magánszemély)

I. Pénzügyi ismeretek, befektetési szokások feltárása

II. Alkalmassági teszt rész (Befektetési célok, vagyoni helyzet)

Online Befektetés

MiFID kérdőív kitöltése (nem magánszemély)

I. Pénzügyi ismeretek, befektetési szokások feltárása

II. Alkalmassági teszt rész (Befektetési célok, vagyoni helyzet)